理專十誡

金管會連兩年罰破3億元！2021最大罰單：台新理專10年挪3.47億元

今年金管會銀行局、保險局及證期局合計已開罰新台幣3億381萬元，逼近去年全年3億894萬元水準，開罰金額連續兩年突破3億元，單筆案件裁罰金額最高為台新銀行理專弊案，遭罰3000萬元。金管會28日公布，銀行局、保險局及證期局針對金融業及上市櫃公司已開罰3億381萬元，確定連兩年罰鍰破3億元大關，裁罰件

近5年共21件理專弊案！金管會：年底開鍘、不只一家銀行被調查

再有銀行傳出理專弊案，金管會銀行局長莊琇媛證實，金管會調查的銀行家數不只一家，涉及缺失態樣包含理專和客戶私下不當往來等，會在下週、年底前祭出最終裁罰案。今年至目前為止，金管會僅開罰一件理專弊案、裁罰金額新台幣3000萬元，裁罰件數至少是2017年以來年度新低，不過金管會日前已預告，至少有一家銀行發生